Bir ISO 9001 denetim kontrol listesi, bir kuruluşun kalite yönetim sistemini değerlendirmek için denetçinin araç kutusundaki birçok araçtan oluşan bir araçtır. KYS'yi bir marangozun planı ile denetçiyi bir inşaat müfettişi ile karşılaştırarak bir analoji düşünün. Amaç, yapılan çalışmanın planın nasıl yapılması gerektiğini söylediğine ve aynı zamanda bina kodlarına göre (veya bu durumda ISO 9001 gereklilikleri) karşılaştırılmasıdır. Kontrol listeleri bürokrasiyi eklemek için değil, bu değerlendirmeye yardımcı olacak şekilde tasarlanmalıdır.
Doküman İnceleme
Bir dokümantasyon incelemesi yapmak için bir kontrol listesi tasarlanabilir. Kuruluşun yazılı belge kontrol prosedürünün ISO 9001 gerekliliklerini karşıladığını onayladıktan sonra, belirli prosedürleri bu prosedürden çekerek kontrol listesini tasarlayın. Denetlenen prosese özgü ISO 9001 gerekliliklerini ele alan sadece bir veya iki soru ile, soru kontrolü üzerine odaklanın. Şu soru sormak yeterli: "ABC Süreci için hangi ISO 9001 cümlecikleri geçerlidir?" ve "ABC Süreci bu gereklilikleri karşılıyor mu?" Tüm standartların kontrol listeleri üzerinde soru olarak yeniden yazılması gerekli değildir.
Yönetim Sorumluluğu ve Taahhüdü
Bir yönetim denetimi için özel olarak bir kontrol listesi tasarlanabilir. Kontrol listesi, insan kaynakları ve altyapı planlaması gibi üst yönetimin ve diğer ilgili kalemlerin doğrudan bir sorumluluğu olan bir şartı belirten her maddeyi tanımlayabilir. Bu kontrol listesi başlangıçta bir yönetim görüşmesi sırasında kullanılabilir ve daha sonra denetim boyunca tamamlanır ve kurum genelinde kanıtlar değerlendirilir.
Eğitim ve Yeterlilik
Bir kontrol listesi denetçilerden eğitim ve yeterlilik gibi evrensel olarak uygulanabilir gereklilikleri hatırlamalarını isteyebilir. Diğer maddeleri kapsayan bir denetim takibini takip ederken, bu gereksinimler bazen göz ardı edilebilir ve denetim kapatılmadan önce takip faaliyeti gerekebilir. Bir kontrol listesi, denetçilerin çalışanların eğitim, öğretim, beceri ve deneyime dayanarak yaptıkları işler için yeterli olduğuna dair kanıt aramasına yardımcı olabilir. Aynı derecede önemli olan, çalışanların ihtiyaç duyulan yetkinlik seviyelerine ulaşmalarını sağlamak için eylem planlarının geliştirilip gerçekleştirildiğini teyit etmektir.
Dış Kaynak İşlemleri
Kontrol listesi öğeleri dış kaynaklı süreçleri kapsamalıdır. Bu, yukarıda belirtilen evrensel olarak uygulanabilir gereksinimlerle birleştirilebilir. "Gözle görünmeyen, akıldan çıkmayan" atasözü hem denetçilerin hem de denetçilerin A, B ve C Programları için depolamanın hala sitede yapıldığını unutmasına neden olabilir, ancak Program X için bu üçüncü taraf lojistik sağlayıcısı tarafından gerçekleştirilmektedir.. ISO 9001, kuruluşun kendi KYS gerekliliklerini yerine getirmelerini sağlamak için dış kaynaklı işlemlerin kontrol edilmesini özellikle gerektirir.
İzleme ve Ölçüm
Kontrol listeleri, KYS'nin kapasitesini değerlendirmek için ölçüm sürecinin etkinliğini ve izleme eğilimlerini ele almalıdır. Ölçümler karmaşık istatistiksel süreç kontrol verilerini içerebilir veya iç veya dış müşteri şikayetlerinin sayısı kadar basit olabilir. Kontrol listeleri, denetçilerin hangi metriklerin mevcut olduğunu ve bu metriklerin önceki denetimden bu yana hangi eğilimleri gösterdiğini belirlemesini sağlamalıdır. Denetim listeleri, denetçilere olumsuz eğilimleri düzeltmek için atılan eylem kanıtlarını aramasını da hatırlatmalıdır.
Değer katmak
Denetim kontrol listeleri, yalnızca bir iç denetim süreci şartını yerine getirmek adına var olmak yerine değer katmalıdır. Bir denetçinin, denetim sırasında kendisini sunan bir denetim izini takip etmesi, bir denetim listesini izlemekten daha önemlidir. Deneyimsiz denetçiler, kontrol listelerine çok fazla güvendiklerinde bu tür izleri görmediklerini kaybedebilirler.
