Seri 7 lisansı, aracı kurum müşterileriniz adına ticari işlemler yapmanıza olanak sağlar. Bir olmadan aracı olarak çalışamazsınız. Onaylı bir finansal hizmetler şirketi veya kendi kendini düzenleyen bir kuruluş (SRO), Seri 7 sınavına girmeniz için size sponsor olmalıdır. Lisanslı bir komisyoncu olduktan sonra sınava tekrar girmeniz gerekmez. Ancak, feshedilirse, başka bir firmada iş bulmak için iki yılınız vardır.
Seri 7 Sınavı
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA), menkul kıymetler brokeri olarak iş arayan bireyler için gereken ana lisans olan Seri 7 sınavını yönetir. Lisans, aracı kurum müşterileri adına farklı türde ticaretler yapmanızı sağlar. Ayrıca, Seri 7 sınavını geçmek, FINRA tarafından sunulan diğer sınavlara girmenizi sağlar. Sınav, her biri üç saat süren iki bölümden oluşan 260 sorudan oluşmaktadır.
kefillik
Series 7 sınavına girmek için ücreti ödeyemezsiniz. FINRA ya da SRO üyesi olan bir finansal şirketin Series 7 sınavına girmeniz için size sponsor olması gerekir. Tipik olarak, size sponsor olan firma işvereninizdir. Sınavı geçtiğinizde ve lisanslı bir broker olduğunuzda, Series 7 lisansı sizinle birlikte seyahat eder. Başka bir deyişle, lisans endüstride çalışırken iyidir. Bu nedenle, bir firmayı diğerine çalışmak üzere bırakırsanız, lisans hala geçerlidir.
Zaman sınırı
Seri 7 lisansınız sona erdikten sonra iki yıl geçerlidir. Bu iki yıl içerisinde, FINRA'ya üye olan veya bir SRO olan bir finans şirketi ile iş bulamazsanız, Seri 7 lisansınızın süresi doluyor. İki yıllık bir süre içinde iş bulursanız, yeni firma sizin adınıza FINRA'yı bilgilendirir.
Diğer sınavlar
Seri 7 sınavı, FINRA tarafından sunulan birçok başka sınava girmenizi sağlar. Örneğin, genellikle Seri 7 lisansına eşlik eden Seri 63 sınavı, şirket borcu ve hisse senetleri için emir talep etmenize izin verir.
