Kaliforniya'da bir borsacı lisansı almak için, belirli kayıt ve lisans gereksinimlerini karşılamanız gerekir. Bununla birlikte, teknik olarak ya bir borsacı olmak için İşletme Yüksek Lisansı (MBA) gibi ileri bir dereceye ya da lisans derecesine ihtiyacınız yoktur. Federal lisans yasalarına ek olarak, bir borsacı olarak çalışmak için bir California komisyoncusu-bayisinin temsilcisi olarak kayıt olmalısınız. Hem federal hem de California’da lisans aldığınızda, yalnızca bir ücret ödeyerek ek eyaletlere kayıt olabilirsiniz.
Bir California broker bayisine başvurun. İlk borsacı lisansınızı almak için, banka veya aracı kurum gibi onaylı bir California finansal hizmetler firması için çalışmanız gerekir. Finansta bir arka plan ve hatta bir MBA bile sizi kapıya atmanıza yardımcı olabilirken, hiçbiri aracı kurum için mutlak şartlar değildir.
Gerekli eğitim kursuna katılın. Önceden lisansı olmayan yeni bir kiralama olarak, lisans başvurusunda bulunmadan önce yeni firmanızda yaklaşık dört ay çalışmanız gerekir. Bu süre zarfında çeşitli eğitim kursları alacak ve lisans sınavları için çalışacaksınız. Bu noktada firma için idari hizmetler sunarken, satışla ilgili hiçbir faaliyette bulunamazsınız.
Series 7 sınavını geçin. Bu, Genel Menkul Kıymetler Kayıtlı Temsilci Sınavı olarak bilinen aracılık endüstrisi için standart lisans sınavıdır. Bu, hisse senetleri, opsiyonlar, tahviller, en iyi uygulamalar ve etik gibi konuları kapsayan çoktan seçmeli bir sınavdır. Sınava her üç saat uzunluğunda ve 125 soru içeren iki bölümden oluşmaktadır. Bu sınav Kaliforniya'da komisyoncu olmak için bir zorunluluktur.
Seri 63 veya Seri 66 sınavını geçin. Seri 7 sınavı sizi kayıtlı bir temsilci olarak nitelendirirken, California eyaletine kayıt olmanız için uygun bir sınava girmeniz gerekir. Seri 63, Tekdüzen Menkul Kıymetler Temsilciliği Devlet Kanun Muayenesi olarak bilinirken, Seri 66, Tekdüzen Birleşik Devlet Kanun Muayenesidir. Her iki sınavdan geçmek, Seri 7'ye ek olarak, sizi bir California borsacısı olmaya hak kazanacaktır.
Kaliforniya eyaletine bir lisans ücreti ödeyin. Kaliforniya’da bir temsilci olarak kayıt olmanın bedeli 25 dolar. Genel olarak, işvereniniz kaydınızın ücretini ödeyecektir, ancak prosedürler firmadan firmaya değişebilir.
