Net değeri yüksek insanlar ve finansal kurumsal yatırımcılar, borsadaki varlıkları yönetmek ve satın almak için kayıtlı yatırım danışmanlarına ihtiyaç duyarlar. Bir DEA, iş hizmetlerini bireysel bir işlem, bir şirketin bir parçası olarak veya devletindeki bir ortaklıkta veya faaliyet gösterdiği farklı bir ülkede sunar. Bir firmada veya tek kişilik bir operasyonda çalışıp çalışmadığına bakılmaksızın, bir yatırım danışmanı, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na veya devlet düzenleyicilerine kaydolmalıdır.
İhtiyacınız olacak ürünler
-
Seri 65 inceleme: Tek tip Yatırım Danışmanı
-
Seri 66 sınavı: Üniforma Birleşik Devlet Hukuku Sınavı
-
Form ADV Bölüm 1 ve 2
-
F Programı Bilgilendirme Belgesi
-
Yazılı Denetim Prosedürü
-
Gizlilik Politikası
-
Etik Kuralları Belgesi
-
İş sürekliliği planı
Firmanızın kayıtlı olacağı en iyi yere karar verin. Firmanız onaylandığında yönetmeyi planladığınız toplam varlık miktarını, müşterilerin sahip olacağı devlet sayısını ve kayıtlı bir yatırım şirketinin portföyünü yönetmeyi planlıyorsanız tahmin edin. Tüm bu faktörlere bağlı olarak, bir ABD Menkul Kıymetler ve Borsa muafiyeti kaydı için başvurmanız veya firmanızın ana faaliyetlerini sürdürmeyi planladığı devlete basit bir tescil başvurusu yapmanız gerekecektir.
Seri 65 sınavına veya Seri 66 sınavına girin. Devlet düzenleyicilerine kaydolmak için sınavlardan birini geçmiş ya da sertifikalı bir finansal planlayıcı gibi tanınmış bir profesyonel atama yapmış olmanız gerekir.
ADV Bölüm 1 Dosya Formu Elektronik ortamda Yatırım Danışmanı Kayıt Deposu aracılığıyla yapılır. Kayıt için bu formu doldurmanız gerekmektedir.
ADV Bölüm 2 Form Formunu F ile birlikte, firma operasyonlarını özetleyen olası müşterilere gösterilecek açıklama belgeleriniz olarak doldurun. Firmanızın düzenlemelerini açıklayan bir Yazılı Denetim Prosedürü, bir Gizlilik Politikası, bir Etik Kurallar belgesi ve bir İş Sürekliliği Planı da uygulamanız gerekir.
